FINRA Series 63 Uniform Securities Agent State Law Exam Practice Test

Cualquier individuo que esté solicitando órdenes para comprar o vender valores (como acciones, bonos o fondos mutuos) para clientes dentro de un estado que lo requiera debe aprobar el Series 63. Esto incluye típicamente a representantes registrados asociados con corredores de bolsa y ciertos representantes de asesores de inversión. Es un requisito a nivel estatal, separado y adicional a los exámenes a nivel de representante de FINRA como el Series 7 o Series 6.

El examen se centra exclusivamente en las leyes y regulaciones estatales de valores, conocidas como Blue Sky Laws. Las áreas de contenido principales incluyen: Registro de valores, corredores de bolsa, agentes y asesores de inversión; Comunicación con clientes y el público; Prácticas éticas y obligaciones fiduciarias; y Procedimientos administrativos estatales y acciones de ejecución, incluidas las disposiciones antifraude. Se enfatiza la Ley de Valores Uniforme y las reglas modelo relacionadas.

El Series 63 es un examen de ley de un solo estado requerido para agentes de valores. El Series 65 califica a un individuo como Representante de Asesor de Inversión (IAR) y cubre temas más amplios como planificación financiera, gestión de carteras y ética. El Series 66 es un examen combinado que cumple tanto con el requisito del Series 63 como con el contenido central del Series 65, diseñado para aquellos que buscan tanto el registro como agente de valores e IAR. La elección depende de su función laboral específica y necesidades de registro.

El examen es una prueba computarizada de 75 minutos que consta de 65 preguntas de opción múltiple. De estas, 60 son puntuadas y 5 son preguntas de preprueba no puntuadas. Se requiere una puntuación aprobatoria del 72% (43 correctas de 60). Los resultados se proporcionan inmediatamente después de la finalización. Las preguntas son directas pero requieren una lectura cuidadosa para identificar términos legales clave y exenciones aplicables.

Sí y no. El examen se basa en la Ley de Valores Uniforme (USA), una ley modelo desarrollada por NASAA que la mayoría de los estados han adoptado en gran parte. Por lo tanto, los principios centrales evaluados son uniformes. Sin embargo, los estados individuales pueden promulgar modificaciones específicas o reglas adicionales. El Series 63 evalúa el conocimiento del modelo uniforme; después de aprobar, su firma se asegurará de que esté informado sobre cualquier disposición específica en los estados donde estará registrado.