FINRA Series 66 Uniform Combined State Law Exam Practice Test

Para inscribirte en el Series 66, primero debes aprobar el examen FINRA Series 7 General Securities Representative Exam (o un examen equivalente como el Series 6, aunque el Series 7 es el estándar). No hay un requisito previo de haber aprobado el Series 63 o 65. Tu empresa empleadora debe presentar un Formulario U4 para registrarte para el examen a través del sistema Web CRD de FINRA antes de que puedas programar tu cita para el examen.

El Series 66 combina el contenido del Series 63 (ley estatal para agentes de valores) y el Series 65 (ley estatal para representantes de asesores de inversión) en un solo examen. La principal diferencia operativa es que el Series 66 requiere un examen de valores co-requisito (Series 7), mientras que el Series 65 no tiene requisito previo. El Series 66 está diseñado para profesionales que ya están licenciados como representantes de valores y desean agregar capacidades de representante de asesor de inversión.

El examen consta de 100 preguntas de opción múltiple puntuadas, más 10 preguntas de preexamen no puntuadas, que deben completarse en 150 minutos. El contenido se divide en cuatro secciones principales: Factores Económicos e Información Empresarial (5%), Características de Vehículos de Inversión (20%), Recomendaciones y Estrategias de Inversión para Clientes (30%), y Leyes, Regulaciones y Directrices, incluyendo la Prohibición de Prácticas Comerciales No Éticas (45%).

La puntuación de aprobación es del 73%. Una vez aprobado, la calificación del Series 66 no expira siempre que permanezcas registrado con una firma miembro de FINRA o un asesor de inversión registrado en el estado. Debes completar los requisitos continuos de Educación Continua (CE) para mantener tu licencia en buen estado.

El Series 66 es reconocido y aceptado por todos los estados excepto California, el Distrito de Columbia y Puerto Rico. Los profesionales que deseen operar en California deben aprobar el examen Series 65. Es esencial verificar los requisitos específicos del estado, ya que algunos pueden tener reglas o tarifas adicionales específicas de la jurisdicción.