FINRA Series 7 - General Securities Representative Practice Test

Para ser elegible para el examen de Series 7, debes estar patrocinado por una firma miembro de FINRA o una organización autorreguladora (SRO). También debes aprobar el examen de Securities Industry Essentials (SIE), que es un requisito co-requisito. El SIE se puede tomar sin patrocinio, pero el Series 7 en sí requiere patrocinio de una firma. Tu firma patrocinadora presentará el formulario U4 necesario para inscribirte.

La licencia de Series 7 permanece válida mientras estés empleado y en buena posición con una firma miembro de FINRA. Para mantener tu registro, debes completar el Elemento Regulatorio de Educación Continua (CE) cada tres años. Tu firma también proporcionará capacitación de Elemento de Firma anualmente. Si dejas la industria por más de dos años, tu licencia caducará y necesitarás ser re-patrocinado y re-calificar mediante examen.

La Series 7 es una licencia de valores generales que permite a los representantes negociar una amplia gama de productos, incluyendo acciones, bonos, opciones y programas de participación directa. La licencia de Series 6 es más limitada, autorizando a los representantes a vender solo productos de inversión empaquetados como fondos mutuos, anuidades variables y fideicomisos de inversión unitarios (UITs). La Series 7 se considera la calificación más completa y versátil.

No. El examen es de libro cerrado, y no se permiten materiales de referencia personales, papel o dispositivos electrónicos (incluidas calculadoras personales) en la sala de examen. La plataforma de pruebas basada en computadora proporciona una calculadora básica en pantalla y un bloc de notas digital (pizarra) para tu uso durante el examen.

El examen de Series 7 utiliza un sistema de puntuación escalada. Mientras que la puntuación bruta (número correcto) se convierte, el estándar de aprobación se informa ampliamente como una puntuación escalada del 72%. Es importante notar que 10 de las 125 preguntas son preguntas de pretest no puntuadas utilizadas para futuros exámenes, pero no sabrás cuáles son. Tu puntuación se basa en tu desempeño en las 115 preguntas puntuadas.