General Securities Sales Supervisor Exam – General Module (Series 10) Practice Test
Gana confianza para General Securities Sales Supervisor Exam – General Module (Series 10). Practica los conceptos, comprende las respuestas y refuerza tus conocimientos pregunta a pregunta.
Probar una preguntaDescripción y detalles del examen
El Examen de Supervisor de Ventas de Valores Generales - Módulo General (Serie 10) es un examen de práctica diseñado para individuos que buscan calificar como principales en la industria de valores, específicamente aquellos que supervisan actividades de ventas en corredores de bolsa. Este examen evalúa el conocimiento del candidato sobre cumplimiento y gestión de riesgos, cuentas de clientes y idoneidad, el marco regulatorio que rige los mercados de valores y la supervisión de actividades de ventas. Al aprobar este examen, los candidatos obtienen la autoridad para aprobar nuevas cuentas, revisar y aprobar comunicaciones con el público, y supervisar las prácticas de ventas de representantes registrados.
Preguntas de Muestra
Elige una respuesta y consulta la explicación para ver cómo funciona la práctica.
A principal is building a supervisory checklist and needs the listed subject for section 270.0-1. Which topic matches that section?
A es correcto porque la sección 270.0-1 está relacionada con 'Definición de términos utilizados en esta parte' en la fuente citada. B es incorrecto porque 'Requisitos generales de papeles y solicitudes' es un tema diferente, no el tema citado para la sección 270.0-1. C es incorrecto porque 'Enmiendas a declaraciones de registro y informes' es un tema diferente, no el tema citado para la sección 270.0-1. D es incorrecto porque 'Incorporación por referencia' es un tema diferente, no el tema citado para la sección 270.0-1.
A supervisor is classifying an account or suitability file by section 270.38a-1. Which listed subject applies?
A es correcto porque la sección 270.38a-1 está relacionada con 'Procedimientos y prácticas de cumplimiento de ciertas compañías de inversión' en la fuente citada. B es incorrecto porque 'Tratamiento confidencial de nombres y direcciones de corredores de valores de acciones de compañías de inversión registradas' es un tema diferente, no el tema citado para la sección 270.38a-1. C es incorrecto porque 'Actividades de inversión de compañías de desarrollo de negocios' es un tema diferente, no el tema citado para la sección 270.38a-1. D es incorrecto porque 'Exención para afiliados downstream de compañías de desarrollo de negocios' es un tema diferente, no el tema citado para la sección 270.38a-1.
A compliance analyst is mapping a regulatory-framework reference to section 275.202(a)(1)-1. Which topic is listed for that section?
A es incorrecto porque 'Oficinas familiares' es un tema diferente, no el tema citado para la sección 275.202(a)(1)-1. B es incorrecto porque 'Asesores privados extranjeros' es un tema diferente, no el tema citado para la sección 275.202(a)(1)-1. C es correcto porque la sección 275.202(a)(1)-1 está listada con 'Ciertas transacciones no consideradas asignaciones' en la fuente citada. D es incorrecto porque 'Solicitud de registro de asesor de inversiones' es un tema diferente, no el tema citado para la sección 275.202(a)(1)-1.
A principal is building a supervisory checklist and needs the listed subject for section 80a–45. Which topic matches that section?
A es incorrecto porque 'Valididad de contratos' es un tema diferente, no el tema citado para la sección 80a–45. B es correcto porque la sección 80a–45 está relacionada con 'Informes de la Comisión; autoridad de contratación y arrendamiento' en la fuente citada. C es incorrecto porque 'Responsabilidad de las personas controladoras; prevención de cumplimiento con el subcapítulo' es un tema diferente, no el tema citado para la sección 80a–45. D es incorrecto porque 'Construcción con otras leyes' es un tema diferente, no el tema citado para la sección 80a–45.
A risk manager is assigning a compliance-control reference to section 78u–6. Which topic is listed for that section?
A es correcto porque la sección 78u–6 está relacionada con 'Incentivos y protección para denunciantes de valores' en la fuente citada. B es incorrecto porque 'Provisión de implementación y transición para la protección de denunciantes' es un tema diferente, no el tema citado para la sección 78u–6. C es incorrecto porque 'Auditorías por parte de la Comisión' es un tema diferente, no el tema citado para la sección 78u–6. D es incorrecto porque 'Reglamentos, regulaciones y órdenes; informes anuales' es un tema diferente, no el tema citado para la sección 78u–6.
Oportunidades profesionales y salario
Los rangos son cifras del mercado de EE. UU. salvo que se muestre un rango local.