Introducing Broker-Dealer Financial and Operations Principal Exam (Series 28) Practice Test

El examen real de Series 28 requiere una puntuación del 73% o más para aprobar. Esta prueba de práctica está diseñada para reflejar la dificultad y la distribución de temas del examen real, por lo que obtener consistentemente más del 73% en múltiples intentos es un fuerte indicador de preparación. Utiliza esta prueba para identificar áreas débiles, no solo para evaluar una única puntuación.

Sí, debes sentirte cómodo con la fórmula básica de capital neto (Patrimonio neto menos ciertas deducciones, más pasivos subordinados) y la aplicación de recortes. La prueba de práctica incluye preguntas que requieren que calcules el capital neto y determines si una firma cumple con los requisitos mínimos. Entender los componentes es más importante que la memorización mecánica de cada porcentaje de recorte.

Esta sección a menudo requiere más tiempo de estudio porque involucra reglas detalladas sobre segregación, cálculos de fórmulas de reserva y los requisitos de Posesión o Control bajo la Regla 15c3-3. Planea dedicar al menos el 40% de tu tiempo de preparación a este dominio, ya que es conceptualmente denso y se evalúa con frecuencia.

Sí, se proporciona una calculadora básica en pantalla durante el examen real. Para esta prueba de práctica, puedes usar una calculadora física o digital para simular condiciones reales. Concéntrate en la precisión y la velocidad, ya que la gestión del tiempo es importante.

El error más común es aplicar incorrectamente la fórmula de reserva bajo la Regla 15c3-3, particularmente confundiendo créditos y débitos en la fórmula. Otro error frecuente es pasar por alto los requisitos de notificación de advertencia temprana cuando el capital neto cae por debajo de ciertos umbrales. Presta mucha atención a la redacción exacta de cada pregunta.