Series 63 - Uniform Securities Agent State Law Examination Practice Test

El examen Series 63, conocido oficialmente como el Examen de Ley Estatal de Agentes de Valores Uniformes, está diseñado para evaluar el conocimiento de un candidato sobre las regulaciones estatales de valores, incluyendo la Ley de Valores Uniformes, las Leyes Blue Sky estatales y los estándares éticos. Su propósito principal es asegurar que los agentes de valores comprendan el marco legal para registrar valores, personas y empresas, así como las prohibiciones contra prácticas fraudulentas y poco éticas. Aprobar este examen es un requisito para que los agentes realicen negocios de valores en la mayoría de los estados de EE. UU., complementando licencias federales como la Series 6 o la Series 7.

La Series 7 se centra en las leyes federales de valores, productos de inversión y prácticas de negociación, mientras que la Series 65 cubre las regulaciones de asesores de inversión federales y estatales. La Series 63 se enfoca exclusivamente en el estado, evaluando la Ley de Valores Uniformes y las reglas específicas del estado para el registro de agentes, la prevención del fraude y las exenciones. A menudo se toma junto con la Series 7 o la Series 65 porque es requerida para el registro a nivel estatal, mientras que la Series 7 y 65 son principalmente credenciales federales. La Series 63 no cubre el conocimiento de productos o estrategias de inversión; se trata puramente de cumplimiento legal y ético a nivel estatal.

El examen Series 63 cubre cuatro áreas principales: (1) Regulación de Personas y Empresas, incluyendo requisitos de registro para corredores-dealers, agentes y asesores de inversión; (2) Prácticas Prohibidas y Fraude, incluyendo tergiversación, operaciones con información privilegiada y prácticas comerciales poco éticas; (3) Registro de Valores, incluyendo exenciones, preeminencia y presentación de avisos; y (4) Definiciones y Disposiciones Administrativas, incluyendo términos clave como 'valor', 'agente' y 'asesor de inversión', así como los poderes de ejecución estatal. El examen enfatiza las reglas específicas del estado que pueden diferir de las regulaciones federales.

El examen oficial Series 63 consta de 60 preguntas de opción múltiple, con un límite de tiempo de 75 minutos. Una puntuación aprobatoria es de 43 de 60, lo que equivale aproximadamente al 72%. El examen incluye 10 preguntas de pretest no puntuadas distribuidas aleatoriamente a lo largo de la prueba, pero los candidatos no son informados sobre cuáles preguntas no son puntuadas. Esta prueba de práctica contiene 140 preguntas para proporcionar una cobertura integral y una preparación adecuada para el formato y la dificultad del examen oficial.

Sí, el examen Series 63 se puede presentar de forma independiente, y no hay un requisito previo de tener otra licencia de valores antes de intentarlo. Sin embargo, para convertirse en un agente de valores registrado, también debe aprobar un examen de calificación como la Series 6, Series 7 o Series 79, dependiendo de su función. La Series 63 es un examen de ley estatal que debe emparejarse con una licencia federal para realizar negocios de valores. Muchos candidatos presentan la Series 63 después o simultáneamente con su examen federal principal.