Series 65 - Uniform Investment Adviser Law Examination Practice Test

No. A diferencia de muchos exámenes de FINRA (por ejemplo, Series 7), el Series 65 no requiere patrocinio por parte de una firma miembro. Puedes registrarte y pagar por el examen directamente a través del sistema de inscripción de FINRA como un individuo no afiliado.

La mayoría de los candidatos requieren de 80 a 150 horas de tiempo de estudio, típicamente distribuidas en 6 a 10 semanas. El tiempo exacto depende de tu conocimiento y experiencia previa en la industria financiera. Una rutina de estudio programada y consistente es más efectiva que estudiar de manera intensiva.

La puntuación de aprobación es del 72.5%. El examen consta de 130 preguntas de opción múltiple, de las cuales 10 son preguntas de pretest no puntuadas. Tendrás 180 minutos (3 horas) para completar la prueba, que se administra en una computadora en un centro de pruebas Prometric.

No. Aprobar el examen es un requisito clave de calificación, pero luego debes estar formalmente registrado como Representante de Asesor de Inversiones (IAR) con el regulador de valores de tu estado o la SEC a través de una firma de asesoría de inversiones registrada (RIA). La firma presenta la solicitud de registro (Formulario U4) en tu nombre.

El Series 7 te licencia para vender productos de valores como representante de un corredor-dealer, operando bajo un estándar de idoneidad. El Series 65 te califica para proporcionar asesoramiento de inversiones por una tarifa como representante de un RIA, operando bajo un deber fiduciario más estricto que requiere poner los intereses del cliente primero.