Series 66 - Uniform Combined State Law Examination Practice Test

Para inscribirte en el Series 66, debes estar patrocinado por una firma miembro de FINRA o un asesor de inversiones registrado. No hay un requisito de curso formal, pero también debes haber aprobado el examen Securities Industry Essentials (SIE) y el examen Series 7 (Representante de Valores Generales). El requisito del Series 7 puede ser eximido si has aprobado ciertos otros exámenes (como el Series 65) antes de tu inscripción en el Series 66, pero esto está sujeto a reglas estatales específicas y políticas de la firma.

El Series 66 es un examen combinado diseñado para reemplazar la necesidad de tomar tanto el Series 63 como el Series 65 por separado. El Series 63 cubre solo la ley de valores estatal (Leyes Blue Sky). El Series 65 cubre asesoramiento de inversiones, estrategias y ética, pero no el registro de agentes. El Series 66 fusiona efectivamente estos, evaluando tanto la ley estatal como los temas de asesoría de inversiones, calificando al titular para actuar como agente de valores (para un corredor-dealer) y representante de asesor de inversiones.

El examen consta de 100 preguntas de opción múltiple puntuadas, más 10 preguntas de pretest no puntuadas, que deben completarse en 2 horas y 30 minutos. La puntuación de aprobación es del 73%. Las preguntas son una mezcla de recuerdo factual y, más críticamente, escenarios basados en la aplicación que requieren que analices situaciones y apliques leyes, regulaciones y principios éticos.

Tu registro del Series 66 se mantiene a través de tu firma patrocinadora. Debes completar la educación continua del Elemento Regulatorio (CE) a través de FINRA cada tres años. Además, tu firma requerirá capacitación del Elemento de la Firma anualmente. La licencia en sí no expira, pero se vuelve inactiva si no estás empleado por una firma patrocinadora durante más de dos años, lo que puede requerir una re-calificación.

El Series 66 es esencial para profesionales que brindan asesoramiento de inversiones por una tarifa y venden valores. Esto incluye Asesores Financieros, Representantes de Asesores de Inversiones, Gerentes de Patrimonio, Planificadores Financieros (que implementan estrategias de valores) y ciertos representantes de Servicios para Clientes Privados. Es la licencia estándar para profesionales registrados dualmente que trabajan bajo un corredor-dealer y un asesor de inversiones registrado (RIA).