FINRA Series 66 Uniform Combined State Law Exam Practice Test

Series 66 में नामांकन करने के लिए, आपको पहले FINRA Series 7 General Securities Representative Exam (या Series 6 जैसी समकक्ष परीक्षा) पास करनी होगी, हालांकि Series 7 मानक है। Series 63 या 65 पास करने की कोई पूर्वापेक्षा नहीं है। आपकी नियोजित फर्म को आपको परीक्षा के लिए FINRA के Web CRD सिस्टम के माध्यम से पंजीकृत करने के लिए Form U4 दाखिल करना होगा, इससे पहले कि आप अपनी परीक्षा की नियुक्ति निर्धारित कर सकें।

Series 66, Series 63 (सिक्योरिटीज एजेंटों के लिए राज्य कानून) और Series 65 (निवेश सलाहकार प्रतिनिधियों के लिए राज्य कानून) की सामग्री को एक परीक्षा में संयोजित करता है। मुख्य परिचालन अंतर यह है कि Series 66 को एक सह-आवश्यकता वाले सिक्योरिटीज परीक्षा (Series 7) की आवश्यकता होती है, जबकि Series 65 की कोई पूर्वापेक्षा नहीं है। Series 66 उन पेशेवरों के लिए डिज़ाइन की गई है जो पहले से ही सिक्योरिटीज प्रतिनिधियों के रूप में लाइसेंस प्राप्त हैं और निवेश सलाहकार प्रतिनिधि क्षमताएँ जोड़ना चाहते हैं।

परीक्षा में 100 स्कोर किए गए बहुविकल्पीय प्रश्न होते हैं, साथ ही 10 अस्कोर किए गए प्रीटेस्ट प्रश्न होते हैं, जिन्हें 150 मिनट में पूरा करना होता है। सामग्री चार प्रमुख अनुभागों में विभाजित है: आर्थिक कारक और व्यावसायिक जानकारी (5%), निवेश वाहन विशेषताएँ (20%), ग्राहक निवेश सिफारिशें और रणनीतियाँ (30%), और कानून, नियम, और दिशानिर्देश, जिसमें अनैतिक व्यावसायिक प्रथाओं पर प्रतिबंध (45%) शामिल हैं।

पासिंग स्कोर 73% है। एक बार पास होने के बाद, Series 66 योग्यता तब तक समाप्त नहीं होती जब तक आप FINRA सदस्य फर्म या राज्य-पंजीकृत निवेश सलाहकार के साथ पंजीकृत रहते हैं। आपको अपनी लाइसेंस को अच्छे स्थिति में बनाए रखने के लिए निरंतर शिक्षा (CE) आवश्यकताओं को पूरा करना होगा।

Series 66 को सभी राज्यों द्वारा मान्यता प्राप्त है और स्वीकार किया गया है, सिवाय कैलिफ़ोर्निया, डिस्ट्रिक्ट ऑफ कोलंबिया, और प्यूर्टो रिको के। कैलिफ़ोर्निया में काम करने की इच्छा रखने वाले पेशेवरों को Series 65 परीक्षा पास करनी होगी। विशिष्ट राज्य आवश्यकताओं की जांच करना आवश्यक है, क्योंकि कुछ में अतिरिक्त क्षेत्राधिकार-विशिष्ट नियम या शुल्क हो सकते हैं।