General Securities Sales Supervisor Exam – General Module (Series 10) Practice Test
General Securities Sales Supervisor Exam – General Module (Series 10) के लिए अपना आत्मविश्वास बढ़ाएँ। अवधारणाओं का अभ्यास करें, उत्तरों को समझें और हर सवाल के साथ अपना ज्ञान मज़बूत करें।
एक नमूना सवाल आज़माएँपरीक्षा का परिचय और विवरण
जनरल सिक्योरिटीज सेल्स सुपरवाइज़र परीक्षा - जनरल मॉड्यूल (सीरीज 10) प्रैक्टिस टेस्ट उन व्यक्तियों के लिए डिज़ाइन किया गया है जो सिक्योरिटीज उद्योग में एक प्रिंसिपल के रूप में योग्य होना चाहते हैं, विशेष रूप से उन लोगों के लिए जो ब्रोकर-डीलर्स में बिक्री गतिविधियों की निगरानी करते हैं। यह परीक्षा उम्मीदवार के अनुपालन और जोखिम प्रबंधन, ग्राहक खातों और उपयुक्तता, सिक्योरिटीज बाजारों को नियंत्रित करने वाले नियामक ढांचे, और बिक्री गतिविधियों की निगरानी के ज्ञान का परीक्षण करती है। प्रैक्टिस टेस्ट में 62 प्रश्न शामिल हैं जो वास्तविक परीक्षा के दायरे और कठोरता को दर्शाते हैं, जिससे उम्मीदवार ज्ञान के अंतराल की पहचान कर सकते हैं और FINRA, SEC, और MSRB नियमों जैसे जटिल नियमों को लागू करने में आत्मविश्वास बना सकते हैं।
नमूना प्रश्न
अभ्यास कैसे काम करता है, यह जानने के लिए एक उत्तर चुनें और व्याख्या देखें।
A principal is building a supervisory checklist and needs the listed subject for section 270.0-1. Which topic matches that section?
एक प्रिंसिपल एक प्रबंधकीय जाँच सूची बना रहा है और 270.0-1 अनुभाग के लिए सूचीबद्ध विषय की आवश्यकता है। जो विषय उस अनुभाग के साथ मेल खाता है?
A सही है क्योंकि 270.0-1 अनुभाग को 'इस भाग में उपयोग किए जाने वाले शब्दों का परिभाषा' में सूचीबद्ध किया गया है। B गलत है क्योंकि 'कागजों और अनुरोधों के सामान्य आवश्यकताएं' एक अलग सूचीबद्ध विषय है, जो 270.0-1 के लिए सूचीबद्ध विषय नहीं है। C गलत है क्योंकि 'पंजीकरण कथाओं और रिपोर्टों में संशोधन' एक अलग सूचीबद्ध विषय है, जो 270.0-1 के लिए सूचीबद्ध विषय नहीं है। D गलत है क्योंकि 'संदर्भ द्वारा शामिल करना' एक अलग सूचीबद्ध विषय है, जो 270.0-1 के लिए सूचीबद्ध विषय नहीं है।
A supervisor is classifying an account or suitability file by section 270.38a-1. Which listed subject applies?
एक सुपरवाइजर एक खाता या उपयुक्तता फ़ाइल को सेक्शन 270.38a-1 के अनुसार वर्गीकृत कर रहा है। कौन सा सूचीबद्ध विषय लागू होता है?
A सही है क्योंकि सेक्शन 270.38a-1 'कुछ निवेश कंपनियों की अनुपालन प्रक्रियाओं और प्रथाओं' के साथ सूचीबद्ध है, जैसा कि संदर्भित स्रोत में उल्लेख किया गया है। B गलत है क्योंकि 'रजिस्टर्ड निवेश कंपनी सिक्योरिटीज के डीलरों के नाम और पते की गोपनीयता' एक अलग सूचीबद्ध विषय है, जो सेक्शन 270.38a-1 के लिए संदर्भित विषय नहीं है। C गलत है क्योंकि 'बिजनेस डेवलपमेंट कंपनीज की निवेश गतिविधियाँ' एक अलग सूचीबद्ध विषय है, जो सेक्शन 270.38a-1 के लिए संदर्भित विषय नहीं है। D गलत है क्योंकि 'बिजनेस डेवलपमेंट कंपनीज के डाउनस्ट्रीम सहयोगियों के लिए छूट' एक अलग सूचीबद्ध विषय है, जो सेक्शन 270.38a-1 के लिए संदर्भित विषय नहीं है।
A compliance analyst is mapping a regulatory-framework reference to section 275.202(a)(1)-1. Which topic is listed for that section?
एक पालना विश्लेषक एक विनियमन-फ्रेमवर्क संदर्भ को अनुभाग 275.202(a)(1)-1 के साथ मैप कर रहा है। जो विषय उस अनुभाग के लिए सूचीबद्ध है?
A गलत है क्योंकि 'परिवार के कार्यालय' एक अलग सूचीबद्ध विषय है, न कि जिस विषय के लिए अनुभाग 275.202(a)(1)-1 का उल्लेख किया गया है। B गलत है क्योंकि 'विदेशी निजी सलाहकार' एक अलग सूचीबद्ध विषय है, न कि जिस विषय के लिए अनुभाग 275.202(a)(1)-1 का उल्लेख किया गया है। C सही है क्योंकि अनुभाग 275.202(a)(1)-1 को 'कुछ लेनदेन को असाइनमेंट के रूप में नहीं माना जाता है' नामक संदर्भ स्रोत में सूचीबद्ध किया गया है। D गलत है क्योंकि 'वित्तीय सलाहकार पंजीकरण के लिए आवेदन' एक अलग सूचीबद्ध विषय है, न कि जिस विषय के लिए अनुभाग 275.202(a)(1)-1 का उल्लेख किया गया है।
A principal is building a supervisory checklist and needs the listed subject for section 80a–45. Which topic matches that section?
एक प्रधान एक नियंत्रण सूची बना रहा है और 80a–45 के अनुभाग के लिए सूचीबद्ध विषय की आवश्यकता है। जो विषय उस अनुभाग के साथ मेल खाता है?
A गलत है क्योंकि 'अनुबंधों की वैधता' एक अलग सूचीबद्ध विषय है, न कि 80a–45 के लिए संदर्भित विषय। B सही है क्योंकि 80a–45 को 'रिपोर्टें कमीशन; हायरिंग और लीजिंग अधिकार' में सूचीबद्ध किया गया है (https://www.sec.gov/rules/sro.shtml)। C गलत है क्योंकि 'नियंत्रण व्यक्तियों की देयता; उपशीर्षक के अनुसार प्रतिबंधित पालन' एक अलग सूचीबद्ध विषय है, न कि 80a–45 के लिए संदर्भित विषय। D गलत है क्योंकि 'अन्य कानूनों के साथ निर्माण' एक अलग सूचीबद्ध विषय है, न कि 80a–45 के लिए संदर्भित विषय।
A risk manager is assigning a compliance-control reference to section 78u–6. Which topic is listed for that section?
एक जोखिम प्रबंधक एक अनुपालन नियंत्रण संदर्भ को अनुभाग 78u–6 के साथ आवंटित कर रहा है। जो विषय उस अनुभाग के लिए सूचीबद्ध है वह क्या है?
A सही है क्योंकि अनुभाग 78u–6 'Securities whistleblower incentives and protection' में सूचीबद्ध है, जैसा कि संदर्भित स्रोत में उल्लेख किया गया है। B गलत है क्योंकि 'Implementation and transition provisions for whistleblower protection' एक अलग सूचीबद्ध विषय है, जो अनुभाग 78u–6 के लिए संदर्भित विषय नहीं है। C गलत है क्योंकि 'Hearings by Commission' एक अलग सूचीबद्ध विषय है, जो अनुभाग 78u–6 के लिए संदर्भित विषय नहीं है। D गलत है क्योंकि 'Rules, regulations, and orders; annual reports' एक अलग सूचीबद्ध विषय है, जो अनुभाग 78u–6 के लिए संदर्भित विषय नहीं है।
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