Series 66 - Uniform Combined State Law Examination Practice Test

Series 66 में नामांकन करने के लिए, आपको एक FINRA-सदस्य फर्म या एक पंजीकृत निवेश सलाहकार द्वारा प्रायोजित होना चाहिए। कोई औपचारिक पाठ्यक्रम पूर्वापेक्षा नहीं है, लेकिन आपको Securities Industry Essentials (SIE) परीक्षा और Series 7 परीक्षा (General Securities Representative) पास करनी होगी। यदि आपने Series 66 में नामांकन से पहले कुछ अन्य परीक्षाएँ (जैसे Series 65) पास की हैं, तो Series 7 की आवश्यकता को माफ किया जा सकता है, लेकिन यह विशिष्ट राज्य नियमों और फर्म नीतियों के अधीन है।

Series 66 एक संयुक्त परीक्षा है जिसे Series 63 और Series 65 को अलग-अलग लेने की आवश्यकता को समाप्त करने के लिए डिज़ाइन किया गया है। Series 63 केवल राज्य प्रतिभूति कानून (Blue Sky Laws) को कवर करता है। Series 65 निवेश सलाह, रणनीतियों और नैतिकता को कवर करता है, लेकिन एजेंट पंजीकरण नहीं। Series 66 प्रभावी रूप से इन दोनों को मिलाता है, राज्य कानून और निवेश सलाह विषयों का परीक्षण करता है, धारक को एक प्रतिभूति एजेंट (एक ब्रोकर-डीलर के लिए) और एक निवेश सलाहकार प्रतिनिधि के रूप में कार्य करने के लिए योग्य बनाता है।

परीक्षा में 100 स्कोर किए गए बहुविकल्पीय प्रश्न होते हैं, साथ ही 10 अनस्कोर्ड प्रीटेस्ट प्रश्न होते हैं, जिन्हें 2 घंटे और 30 मिनट में पूरा करना होता है। पासिंग स्कोर 73% है। प्रश्न तथ्यात्मक पुनःकाल और, अधिक महत्वपूर्ण, ऐसे अनुप्रयोग-आधारित परिदृश्यों का मिश्रण होते हैं जिनमें आपको स्थितियों का विश्लेषण करने और कानूनों, नियमों और नैतिक सिद्धांतों को लागू करने की आवश्यकता होती है।

आपकी Series 66 पंजीकरण आपके प्रायोजक फर्म के माध्यम से बनाए रखी जाती है। आपको हर तीन साल में FINRA के माध्यम से Regulatory Element निरंतर शिक्षा (CE) पूरी करनी होगी। इसके अतिरिक्त, आपकी फर्म वार्षिक Firm Element प्रशिक्षण की आवश्यकता करेगी। लाइसेंस स्वयं समाप्त नहीं होता, लेकिन यदि आप दो वर्षों से अधिक समय तक प्रायोजक फर्म द्वारा नियोजित नहीं हैं, तो यह निष्क्रिय हो जाता है, जिसके लिए पुनः-योग्यता की आवश्यकता हो सकती है।

Series 66 उन पेशेवरों के लिए आवश्यक है जो शुल्क के लिए निवेश सलाह प्रदान करते हैं और प्रतिभूतियाँ बेचते हैं। इसमें Financial Advisors, Investment Adviser Representatives, Wealth Managers, Financial Planners (जो प्रतिभूति रणनीतियों को लागू करते हैं), और कुछ Private Client Services प्रतिनिधि शामिल हैं। यह उन द्वि-पंजीकृत पेशेवरों के लिए मानक लाइसेंस है जो एक ब्रोकर-डीलर और एक पंजीकृत निवेश सलाहकार (RIA) दोनों के तहत काम करते हैं।